Có thể bị phạt tới 7 năm tù

Trao đổi với Báo Dân tộc và Phát triển, Luật gia Nguyễn Gia Hải, Văn phòng luật sư Thái Hà cho biết, theo quy định của pháp luật, tội thao túng TTCK được quy định tại Điều 211 của Bộ luật Hình sự 2015. Theo đó, tùy vào mức độ phạm tội mà người phạm tội sẽ bị xử phạt theo các mức khác nhau. Cụ thể, theo khoản 1 Điều 211 thì mức phạt tiền từ 500.000.000 - 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 6 tháng đến 3 năm. Nếu vi phạm ở khoản 2, thì người phạm tội có thể bị phạt tiền từ 2.000.000.000 - 4.000.000.000 đồng, hoặc phạt tù từ 2 năm đến 7 năm.

Ngoài ra, người phạm tội có thể bị áp dụng hình phạt bổ sung là phạt tiền từ 50.000.000 - 250.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 1 - 5 năm.

Đã từng xử lý nhiều vụ án

Đây không phải là lần đầu tiên cơ quan tố tụng tiến hành xử lý vụ án liên quan đến thao túng TTCK. Trước đó, ngày 24/1, Cơ quan Cảnh sát điều tra - Bộ Công an đã tiến hành điều tra hành vi tạo cung cầu giả, thao túng giá cổ phiếu Công ty Cổ phần liên danh SANA WMT (nay là Công ty Cổ phần ASA), mã chứng khoán: ASA.

Căn cứ kết quả điều tra xác định Nguyễn Văn Nam, nguyên Giám đốc Công ty Cổ phần ASA đã có hành vi làm giả hồ sơ, tài liệu để tăng khống 7 triệu cổ phiếu ASA, tương đương 70 tỷ đồng, niêm yết bổ sung 7 triệu cổ phiếu ASA tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội để bán và thu tiền bất chính.

Cơ quan Cảnh sát Điều tra đã ra quyết định khởi tố vụ án hình sự, khởi tố bị can, lệnh khám xét, lệnh bắt bị can để tạm giam đối với Nguyễn Văn Nam về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản.

Trước đó, hồi tháng 5/2020, cụ thể là trong 2 ngày 26 và 27/5, Tòa án Nhân dân TP. Hà Nội đã mở phiên sơ thẩm xét xử Phạm Thị Hinh - cựu Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Công nghiệp khoáng sản Bình Thuận (Mã CK: KSA) cũng như cựu Chủ tịch Công ty chứng khoán VSM, Nguyễn Anh Tuấn, Trần Hồng Ngọc và Nguyễn Trọng Hùng về tội Thao túng TTCK.

Về hành vi, Phạm Thị Hinh đã chỉ đạo Trần Hồng Ngọc (nhân viên Công ty chứng khoán VSM) lập 69 tài khoản rồi thỏa thuận với Nguyễn Anh Tuấn, Nguyễn Trọng Hùng (nhân viên Công ty chứng khoán Maritime - MSI) sử dụng những tài khoản trên để liên tục thực hiện mua, bán KSA, tạo cung cầu giả trên thị trường, nhằm thu hút nhà đầu tư.

Cơ quan tố tụng cáo buộc từ cuối năm 2015 đến 8/7/2016, hành vi của các bị cáo đã gây thiệt hại cho 1.496 nhà đầu tư với số tiền hơn 8,1 tỷ đồng. Bên cạnh đó, các công ty chứng khoán như Mirae Asset, Phú Hưng, Dầu khí cũng bị thiệt hại 761 triệu đồng tiền cho vay margin.

Hội đồng xét xử xác định Phạm Thị Hinh đóng vai trò chủ mưu hành vi phạm tội và bị tuyên phạt 18 tháng tù cũng như phải bồi thường số tiền đã gây thiệt hại cho nhà đầu tư. Các bị cáo Nguyễn Anh Tuấn, Trần Hồng Ngọc và Nguyễn Trọng Hùng đóng vai trò đồng phạm trực tiếp thực hiện hành vi phạm tội và bị phạt 15 tháng tù, cho hưởng án treo.

Xa hơn, hồi tháng 12/2017, Cơ quan An ninh điều tra Công an TP. Hà Nội đã khởi tố vụ án, khởi tố bị can đối với Nguyễn Vân Giang, nguyên Giám đốc chi nhánh Hà Nội Công ty chứng khoán Ngân hàng Đông Á về hành vi thao túng, làm giá cổ phiếu của Công ty Cổ phần tư vấn thiết kế và phát triển đô thị, có mã giao dịch là CDO. Hậu quả của hành vi khi đó khiến nhiều nhà đầu tư đã mất tới hơn 90% giá trị tiền đầu tư vào cổ phiếu CDO.

Theo đó, trong 2 ngày 20 - 21/8, Tòa án Nhân dân TP. Hà Nội đã mở phiên tòa xét xử sơ thẩm và tuyên án phạt bị cáo Nguyễn Vân Giang 3 năm tù về tội Thao túng TTCK, 17 năm tù về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” . Hình phạt chung đối với bị cáo Giang là 20 năm tù.